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專利領域中的反壟斷問題研究——試論濫用專利權

文字:[大][中][小] 手機頁面二維碼 2015/9/17     瀏覽次數:    

??專利權濫用是專利領域中最典型的違法壟斷形式,是技術進步和市場競爭的一大障礙,無論發 達國家還是發展中國家,都對其所產生的惡果予以高度警惕,并通過嚴格的立法對其予以抵制。在中國反壟斷法呼之欲出的今天,對反壟斷法應予調整的這一特殊領 域-專利領域中的專利權濫用現象的研究,卻少有人涉足。鑒于目前這一領域研究的空白和實踐的迫切需要,本文試圖通過對專利權與經濟競爭的統一和沖突,專利 權濫用的構成和防范等進行探討,進而提出我國濫用專利權的立法設想。??一、專利權的壟斷性與反限制競爭的統一和沖突??專利與壟斷有著很深的淵源,世界 上第一部現代含義的專利法-1623年英國專利法就稱為《壟斷法規》。雖然許多國家有禁止私人壟斷的反壟斷法,但專利法卻是積極地允許壟斷,從而在反壟斷 法上開了一個大洞。(注:吉藤幸朔著,宋永村、魏啟學譯:《專利法概論》,專利文獻出版社,1990年版。)從專利制度的實質看,它要求發明人將其發明公 開,作為對價,國家允許發明人在一定期間內對其發明創造享有獨占權,即對發明有權實施合法的壟斷,但這并不意味著專利領域不存在反壟斷問題。當專利權人行 使權利的行為超出了專利權允許的界限范圍,構成專利權濫用時,應受到反壟斷法的禁止。在專利實踐中,專利權人在許可他人使用自己的專利時,附加限制是一個 通常的做法,如附加使用限制、區域限制等。這些限制本身往往屬專利權內容的一部分。當限制減少了競爭或構成不公正交易或歧視時,反壟斷法不能輕易判其違法 并予以禁止。不過,當專利權行使使所附加的限制“不合理”地損害了競爭時,仍然有受反壟斷法譴責的危險。(注:曾士兵:《反壟斷法研究》,法律出版 社,1996年版。)不難發現,對專利權授予一定的壟斷與反限制競爭之間存在著統一和沖突,兩者既相生又相克。??首先,從兩者相生方面看,作為專利權客 體的智力成果,往往是初始權利人為競爭目的或在競爭過程中的創造。對這種成果采取獨占的方式加以保護,可以使經營者能夠事先根據法律將可能賦予的獨占程 度,比較明確地預期其技術開發和創新投資的回報,從而鼓勵其通過技術創新增強市場競爭力,更好地釋放其競爭潛能。而每個企業的技術水平和競爭能力的提高, 也必將激勵競爭,這勢必給國民經濟和公眾利益帶來好處。其次,專利權是一種無形財產,其同一權利客體可以同時為許多主體所占有和使用。通過專利法加以保 護,可以保護正當公平的競爭秩序。再次,競爭經濟的另一重要目標,是保護消費者的利益,對專利權的保護也常常能達到這一點。(注:陳芳:“試論壟斷與限制 競爭行為:兩種不同的法律現象”,《法學評論》1997年5月。) 例如通過對假冒專利和冒充專利的禁止和查處,使消費者真正享受到專利產品所帶來的益處。因此,實踐中的專利法是推進競爭的,并未因給予專利權人的壟斷性權 利而阻止了競爭,正如1985年一位美國反托拉斯官員所言:“反托拉斯部門早期對知識產權保護的敵對似乎是一種基本上不正確的認識的結果,即認為在反托拉 斯法的目標和保護知識產權的法律目標之間有一種內在的經濟沖突?!薄爱攲Ω偁幾鞒龈洕治鰰r,很明顯知識產權保護會推動競爭,它可以鼓勵公司通過 發展新技術而促進競爭,并為消費者提供更多的選擇,提供更新更好更便宜的產品?!保ㄗⅲ簞⒚郑骸吨R產權法的經濟分析》,法律出版社,1996年版。) ??其次,從兩者相克方面看,專利權與經濟競爭之間,又存在著難以避免的沖突,時常陷入二難境地。第一,專利權是一種排他性的獨占權,因而是一種受保護的 法律意義上的壟斷。但如果不正確的行使這種壟斷權,則會對發明創造成果的傳播與實施造成障礙,不僅不能使智力資源合理分配,還會阻礙技術成果的推廣實施。 如一些科技發達的國家,壟斷資本家唯恐先進的新技術破壞了他對某項產業已經取得的壟斷地位,常常高價收買專利,然后束之高閣,不予實施,以達到其攫取最大 利潤的目的。第二,在一定的經濟條件下,專利權的壟斷會成為某種經濟壟斷的重要因素乃至關鍵因素。(注:曾山金:“論專利實施的強制許可”,《長沙水電師 院社會科學學報》1995年4月。) 這往往成為國際上發達國家和發展中國家經濟斗爭的焦點。技術、經濟都遠遠落后于發達國家的發展中國家之所以實行專利制度,除了為提高本國的技術創新能力和 發展經濟外,主要目的在于吸收新技術,將專利發明應用于本國的產業實踐,促進本國的經濟發展;而發達國家則希望利用在發展中國家申請專利和向發展中國家輸 出技術來控制發展中國家的技術發展,繼而控制發展中國家的經濟。因而,發達國家雖積極在發展中國家取得專利,但往往并不愿意在專利授予國實施專利。第三, 由于專利賦予的“特權”,有些專利權人甚至以非法行使專利權的形式,達到其反競爭的非法目的,行使超出權利允許的界限范圍的權利。例如通過許可他人使用但 附以反競爭性的限制性商業條款。這類條款主要有:不質疑條款、單方回授條款、一攬子許可、指定技術來源、指定進貨或銷售渠道、貨物搭售、不競爭條款、 產量質量或價格限制、客戶和地域限制、期滿后的使用限制、自動延期條件、按無關產品計算許可使用費等。??專利權的壟斷與市場經濟條件下競爭法鼓勵的經濟 競爭之間,無論從立法本意和具體執行情況來看,既存在著本質上的統一,又包含著不可避免的沖突。這種沖突,集中體現為對專利合法壟斷權的不正當行使-濫用 專利權。二、濫用專利權的定義及其他?(一)濫用專利權理論的演變歷史?濫用專利權理論起源于美國,“濫用專利”這一理論與美國聯邦反托拉斯法的 原則有密切聯系。濫用專利權作為一項原則產生于衡平法。衡平法的基本原則就是原告人須清清白白地行使他的專利權。濫用專利從廣義上說,屬于一種不公正、不 清白的行為。從歷史的角度看,這一理論的產生只有50多年的時間。該問題最早提出可以追溯到19世紀后期。從美國國會和法院對該問題的態度看,該理論的發 展大致可分為三個階段:1.19世紀末-1931年。在此階段,很多法院在專利侵權訴訟中根本不承認被告以專利權人濫用其專利作為辯護;當被告以專利 權人的行為違反聯邦反托拉斯法進行抗辯時,法院一般認為在專利訴訟中,專利權人不應以違反專利法以外的其他法律而受到起訴。此階段專利權人處于有利的地 位。2.本世紀30年代-1952年美國新《專利法》頒布。在這一階段,“濫用專利”理論已在專利侵權訴訟中成為被告重要的辯護理由之一。1931年美國最高法院審理的卡倍克案件是美國專利歷史上的一個重要里程碑,在該案中最高法院首次了“濫用專利”行為應受到法律的禁止??ū犊税讣?及到對非專利產品的搭售問題,原告卡倍克公司在專利許可時要求被許可人在接受許可的同時必須購買不屬于專利產品的干冰,將購買干冰作為專利許可的先決條 件。被告出售可用于原告專利產品的干冰,并在對方向法院提起專利侵權訴訟后以原告濫用專利進行抗辯。最高法院認為專利權人的這種搭售條件屬于不正當行為,是企圖將其專利的保護范圍擴大到非專利產品上,專利權人的行為與專利法和聯邦反托拉斯法中所體現的公共政策相違背,專利權人無權取得任何形式的補償(包括 法律救濟和衡平救濟)。(注:孟慶法、馮高義編著:《美國專利及商標保護》,專利文獻出版社,1992年版。)在卡倍克案件之后,美國最高法院在另兩 起案件中又分別就“濫用專利”問題作出解釋,“濫用專利”行為可以根據專利權人的許可行為和商業慣例進行判斷。從而奠定了該理論的法律地位。3.美國 新《專利法》頒布至今。1952年美國國會頒布了現行的美國《專利法》,該法的規定從某種程度上對當時不斷被擴大使用的“濫用專利”理論起到了一種平衡作 用。該法第271 條中關于同謀侵權的補充性條款(d)款,對專利濫用學說進行了限制,從而有利于專利權人。根據(d )款之規定:“專利權人在其他情況下有對于受侵害或同謀侵害請求補救的權利,不能因有下列一項或一項以上的行為而被剝奪這種請求補救的權利,或者被認為有 濫用或不法擴大其專利權的罪責:(1)從某種行為中獲得收入, 而該行為如由他人不經其同意而實施,將構成對專利的同謀侵害;(2 )簽發許可證授權他人實施某些行為,而該行為如由他人不經其同意而實施則將構成對其專利的共同侵害;(3)企圖實施其專利權以對抗侵害或同謀侵害?!?(注:邁克爾·n·米勒著,孟慶法編譯:《國外專利訴訟》,成都科技大學出版社,1987年版。)從判例上看,最高法院在專利權濫用理論上走過了由完 全否認到承認,再到加以適當限制的承認這樣一個演變發展的歷程,由于專利權是特殊的合法壟斷,因此專利交易中會出現一些涉及合法與非法壟斷之間復雜關 系的問題。適當地處理專利權與壟斷的關系始終是美國專利法及其司法實踐的“主旋律”。(注:張乃根:《美國專利法判例選析》,中國政法大學出版 社,1995年版。)(二)濫用專利權的定義及其構成要件?濫用專利權系指專利權人或獨占實施的被許可人不正當行使其權利,采取不實施或利用其優越 地位,不正當地限制交易或采取不公正的交易方法的行為。濫用專利權是一種法律行為,它的構成具備以下四個條件:(1)其行為主體為專利權人或獨占 實施的被許可人;(2)行為人主觀上有故意;過失不構成濫用專利,主觀上行為人有實施濫用專利的故意;(3 )客觀上采取不實施或不正當地限制交易或采取不公正的交易方法的行為;(4)侵犯了他人或公眾利益。此外,還有一種特殊的濫用專利權現象-行為人以非 法手段獲得專利,并依此壟斷市場,造成了一定的危害,即行為人明明知道自己的專利申請不符合專利法關于專利性的規定,但是為了獨占實施權,借助于專利法對 實用新型和外觀設計專利不進行實質審查的規定,獲得專利權,并轉讓、許可或指控他人侵權,獲取不當利益的行為。


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